买方投顾转型在行动！深交所线上线下齐发，赋能买方投顾建设
21世纪经济报道记者李域 深圳报道ETF作为一揽子配置股票的工具之一，随着产品数量和品种丰富度的提升已经被机构视为重要的资产配置工具。数据显示，今年以来，截至8月末，资金借道股票ETF（统计股票ETF和跨境ETF）已经净买入约4300亿元，同期股票ETF管理规模正式突破1.7万亿关口。与此同时，ETF期权作为全球资本市场基础、成熟、普遍的金融衍生工具，在价格发现、风险管理、完善市场多空平衡机制等方面发挥了重要作用。为此，在9月19-22日，深交所联合资本市场学院、国信证券在深圳举办了首期“ETF与ETF期权策略师专题研修班”，来自公募基金与行业机构的30余位资深专家围绕基金衍生品协同发展、ETF产品体系和ETF投资策略等专题，为全国100名专业投资顾问集中授课培训。21世纪经济报道记者了解到，今年以来，深交所围绕基金行业高质量发展进行调研，研究制定了《深市基金衍生品高质量发展专项行动方案》。举办本次研修班是深交所巩固深化主题教育成果，落专项实行动方案要求，加强ETF投顾培育，助力投资端建设的具体举措。深化投资端建设开班仪式上，深交所基金部相关负责人表示，ETF市场近年来发展迅速，投资需求呈多元化发展趋势，日益丰富的ETF产品成为居民财富管理的重要工具。券商投顾群体在传播普及ETF投资知识和配置理念过程中发挥着积极重要的作用。近年来，深交所持续完善ETF培育服务体系，推动提升投顾专业能力，促进ETF市场健康发展。资本市场学院相关负责人表示，后续将加强与交易所、行业机构合作，推出更多财富管理转型研修课程，推动行业买方投顾转型，助力资本市场投资端建设。国信证券相关负责人表示，公司高度重视通过ETF助力财富管理业务转型，前期通过财富中国行、ETF实盘大赛等活动普及ETF市场知识，后续将持续投入资源打造一支专业的ETF投顾队伍。课程期间，深交所还组织专业投顾围绕指数投资及ETF选择思路、指数投资的战略与战术、ETF交易策略等专题进行了业务实操分享。参加本次研修班的投顾表示，本次培训课程内容充实、实用性强，对后续运用ETF工具构建投顾策略体系很有指导作用，有助于投资顾问在展业中更加充分体现专业价值。迎接大资管时代2023年，“资管新规”过渡期结束后的第一年，行业生态新格局在进一步重塑，资管机构迎来高质量发展阶段和财富管理大时代。在大资管时代，券商加快财富管理转型步伐，从产品、员工、科技等方面进行改进，提供专业化的财富管理服务。在员工方面，财富管理投资顾问需要对客户的资产配置预期有所了解，同时对资本市场以及金融产品行情有更加深刻的认知，进而结合市场行情提供资产配置服务。因此，券商开展财富管理业务，需要更专业的投资顾问，让客户的需求能够得到更加准确的匹配。目前，深交所已经形成全面赋能投顾的体系，通过线上和线下培训的形式联动。除了线下培训，为提高证券投资顾问ETF专业水平和投资者服务能力，切实为投资者提供更加丰富、更加精准的财富配置工具，今年六月，深交所还联合行业机构正式启动ETF策略师（初级）线上培训。最新数据显示，该培训课程总学员数已达43331人，结业获得证书人数共计26894人。事实上，为助力ETF走进千家万户、扩大ETF市场影响力，深交所基金部推出了系列活动，其中“走进百强营业部”于今年3月启动第一季，第一季包括23家券商100家营业部。截至8月，第二季活动已经接近尾声，第二季包括31家券商150家营业部。据悉，百强营业部是根据保有量、交易额等一系列相关指标进行筛选，包括华泰证券、平安证券、招商证券、中信证券、广发证券、国信证券等券商分布全国各地的分公司或者营业部。目前来看，营业部分散在全国各地，既有北上深一线城市，也有新余、邯郸、温州、义乌、汕头这些二三线的城市；既覆盖苏锡常这些东部地区，也有四川、湖北、甘肃、西藏等中西部地区。深交所基金部联合基金公司去和当地营业部的客户以及投顾进行深度交流。买方投顾转型在国泰君安研究所廖静池配置团队看来，国内ETF业务的发展分为三个阶段，分别是：第一个阶段2004年-2008年，宽基指数起步，从单市场到跨市场，以大盘/超大盘指数为主，市场上的ETF产品总量不超过10只。第二阶段2009年-2018年，积极创新，头部管理人“跑马圈地”，公募开始进入常态化发行节奏，开始出现头部管理人。同时，ETF的种类由单一的宽基类ETF向宽基+行业+主题+策略为代表的权益模式，辅以债券ETF和小部分商品ETF发展。第三个阶段2019年至今，红海竞争。中小公司纷纷开始布局ETF产品线，ETF上报和发行节奏加速，2019-2022年累计发行584只ETF产品，年均发行数远超第一阶段及第二阶段。如何在红海竞争中占据一席之地成为市场关注焦点。多位业内人士认为，美国投顾的发展，是推动ETF发展强大的动力。目前，国内的ETF产品数量接近800只，覆盖了各式各样各类别的资产，从产品的角度来说，已经具备了大力发展投顾业务的土壤。与此同时，以客户利益为优先，国内投顾行业发展正在加速从卖方投顾向买方投顾转变。目前，部分基金公司和券商已经充分认识到ETF发展对于推动买方投顾的积极意义，并进行了有益的尝试。深交所此次培训既提高了证券投资顾问ETF专业水平和投资者服务能力，也切实为投资者提供更加丰富、更加精准的财富配置工具。据介绍，接下来深交所将继续巩固扩大主题教育成效，按照证监会部署要求，积极联合行业力量，健全市场培育体系，推出更多研修培训活动，着力培养打造专业素质过硬的ETF及ETF期权策略师队伍，推动ETF知识普及千家万户，助力ETF市场高质量发展。
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